自觉维护市场秩序 湖南金证组织学习《证券期货违法行为行政处罚办法》

为响应《证券期货违法行为行政处罚办法》的学习贯彻，加强公司全体员工了解证券期货相关行政法规，湖南金证投资咨询顾问有限公司于2021年7月16日组织开展学习《证券期货违法行为行政处罚办法》培训活动，公司全体员工参加了此次培训学习。

会议认真传达了证监会关于《证券期货违法行为行政处罚办法》的具体内容和其重要指示精神，为全体员工科普了证券期货行政处罚的相关规定，并要求全体员工结合工作实际，积极落实《证券期货违法行为行政处罚办法》文件精神，加强学习实践，立足岗位实际，努力推进证券市场秩序，为投资者提供更加公平的投资环境，保障投资者的合法权益。

《证券期货违法行为行政处罚办法》主要内容包括以下六个方面：

（一）明确了应当立案的条件和程序，进一步明确、细化了执法权限和措施 。

（二）规范调查取证行为 ，进一步明确调查取证标准和要求，规定特殊情形下的证据转换，根据案情需要可以寻求外部专业机构支持和协助。

（三）完善查审机制，证监会层面，实行“查审分离”模式，派出机构层面，实行“审核报批”模式，完善了对行政处罚期限的规定。

（四）实现行政执法、刑事司法的有机衔接。

（五）落实行政执法全过程记录，行政处罚决定法制审核，行政处罚决定信息公开“三项制度”。

（六）加强对当事人的权利保障和对执法人员的监督。

金证要求全体员工认真学习好《证券期货违法行为行政处罚办法》，自觉主动加强学习，与证监会宣传贯彻的指示精神相结合，充分配合国家推进依法治国、完善资本市场法律制度体系的要求，增强自身政治素质、思想素质，并严格落实公司各项制度和规定，自觉维护市场秩序。

此次学习活动使全体员工受益匪浅，对证券期货相关行政法规有了进一步认识。

大家一致表示，在未来的工作中，应细化准则，积极维护证券市场秩序，保障投资者合法权益；净化市场，为投资者营造更加稳定、公平的投资环境。同时也要把握平台优势，立足本职工作，提升自身业务能力，为客户提供更加专业、高质量的金融服务。